金管會表示，是依情節輕重及處理投資人申訴態度，對元大期、凱 基期、日盛期、統一期、華南期、大昌期、兆豐期及永豐期各開罰4 8萬元；對康和期、群益期、國泰期各開罰36萬元，對富邦期則開罰 24萬元。

這次事件共造成1.44億元的期貨投資爭議款，共有120戶投資人提 出申訴，目前有16戶完成和解。

金管會指出，芝加哥商業交易所集團（cme）西德州原油期貨及小 型輕原油期貨5月份契約，在美國時間4月20日（台灣時間4月21日） 出現負值交易，當日小型輕原油期貨最終結算價格為負37.63美元。

台灣交易人透過期貨商複委託管道從事cme的契約交易，因為首次 的負價格造成無法下單或處理，產生損失及衍生糾紛，金管會針對期 貨商的內部控制及內部稽核作業進行查核，調查後發現12家期貨商共 有四大缺失。

一是期貨商未即時公告cme原油類期貨商品得以負值交易；二是期 貨商交易主機未能接受負值下單；三是期貨商交易主機在負值下，無 法正確計算客戶國外期貨帳戶損益及權益數；四是未辦理高風險帳戶 通知，及未執行代沖銷作業。

金管會表示，當天有期貨商仍是有通知投資人可進行負值下單，但 時間「略晚」，所以還是被罰；另外有些是無法用電腦下單處理負值 ，但仍是可以用人工方式下單，有些期貨商的電腦系統下單後，無法 正確計算客戶的海外帳戶損益。

cme及洲際歐洲期貨交易所（ice）今年4月已公告，油期貨等契約 未來可用負值交易，金管會也要求期貨公會輔導期貨商，在交易主機 增加負值交易及結算功能，期貨商已在今年8月底調整完成，即現在 都可用負值交易。<摘錄工商-必富網小編整理、同質網站未經授權請勿直接複製>