原相科技在十二月底獲櫃買中心董事會討論通過後，該中心於十月三 十日將全案報請證期局核發上櫃核准函；按一般作業流程，證期局在 接獲申請後，會在一個星期左右的時間發出核准函，但就在證期局準 備發函的同時，曹興誠卻因和艦案遭新竹地檢署以背信罪嫌起訴，引 發市場關切，投資人更擔心原相上櫃案恐因此受到延誤，這也做得連 日來原相股價下挫，一度跌破一六○元關卡。

依照櫃買中心新修訂的法規，公司經營者被判期，則涉及不宜上櫃條 款，因此，曹興誠雖因被起訴，但是否被判刑仍不得而知，因此，證 期局經估評後，終於在九日傍晚正式發出核准函。

雖然證期局已發出上櫃核准函，不過，目前櫃買中心對原相上櫃案仍 相當審慎，其最主要的考量在於曹興誠現階段是被起訴而非被判型， 但其法規中有關不宜條款的規定，仍有一項屬該中心自由心證的其他 事項條文，而這項條文的重點，即是櫃買中心認為包括經營者誠信有 問題等情況下，該中心仍可援用該項條文，不與發行公司簽訂上櫃合 約。

目前證期局已核准了原相上櫃案，不過和艦案所引發即包括了經營者 的誠信爭議，櫃買中心人員私下擔心和艦案迫使曹興誠主動辭去聯電 董座，若櫃買中心同意原相在曹興誠仍任董座的情況下上櫃，恐引發 交易所及櫃買中心在處理聯電案與原相案中，有不同標準的爭議，因 此，對原相上櫃案櫃買中心也顯得相當的審慎。

櫃買中心副總經理寧國輝表示，在與原相簽訂上櫃合約前，該中心將 會了解曹興誠辭去聯電董座一事，究竟是出於主動，還是應交易所或 證期局要求，做為該中心處理原相上櫃案後續作業的依據；該中心上 櫃審查部經理李愛玲則進一步補充表示，依現行規定，縱使上櫃申請 案已獲證期局的核准函，但該中心仍將逐月對公司進行查核，調查是 否有涉及不宜條款，因此，若原相在掛牌前曹興誠被判刑，或調查結 果顯示涉及不宜條款，則該中心仍將會對原相案處以要求更換董座的 處置。 【摘錄財訊11版