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發佈日期：2009/10/8產業別：證券金融業
標題：
銀行主管說，有些產品比如海外指數股票型基金（etf），投資人通常較有主見，但是對於海外債券，通常投資人不會有特別想法，希望跟金管會可以放鬆「推介」的定義。
比如介紹五檔海外債券給投資人，最後投資人自己決定，選擇了其中一檔，這樣要算「推介」嗎？銀行主管認為應該不算主動推介，希望金管會可以放寬「主動推介」的定義，否則業務很推廣。
金管會發布的「信託業辦理特定金錢信託業務運用信託財產於國外投資規定」中，增訂信託業主動推介給非專業投資人海外相關商品時，人數不能超過35人。有35人限制的商品，包括了外國證券股票、認股權證、存託憑證、海外股票、不具槓桿或放空效果的etf、外國債券、外國證券化商品等。
本國銀主管說，跟客戶之間很難證明是客戶主動想買，或是銀行主動推薦。在尚未與主管機關確認定義之前，銀行不太敢賣海外商品，若要客人簽證明書或是錄音存證，客人未必願意。若沒有錄音，萬一客戶賠錢，可能辯說自己當初是銀行推薦才買的。
目前海外商品這塊市場陷入凍結，銀行主管說，政府口口聲聲喊要吸引資金回流，新出爐的規定卻是愈來愈嚴格，不僅連動債，其它海外投資商品現在也是因新規定過嚴，進入冷凍期。
資訊來源：經濟林巧雁
海外證券推介 銀行業盼放寬
內容：金管會海外投資新法規中，要求銀行對於非專業投資人主動推介海外有價證券時，不得超過35人，銀行業者認為實務執行上相當困難，今（8）日將與主管機關溝通，希望能放寬規定。銀行主管說，有些產品比如海外指數股票型基金（etf），投資人通常較有主見，但是對於海外債券，通常投資人不會有特別想法，希望跟金管會可以放鬆「推介」的定義。
比如介紹五檔海外債券給投資人，最後投資人自己決定，選擇了其中一檔，這樣要算「推介」嗎？銀行主管認為應該不算主動推介，希望金管會可以放寬「主動推介」的定義，否則業務很推廣。
金管會發布的「信託業辦理特定金錢信託業務運用信託財產於國外投資規定」中，增訂信託業主動推介給非專業投資人海外相關商品時，人數不能超過35人。有35人限制的商品，包括了外國證券股票、認股權證、存託憑證、海外股票、不具槓桿或放空效果的etf、外國債券、外國證券化商品等。
本國銀主管說，跟客戶之間很難證明是客戶主動想買，或是銀行主動推薦。在尚未與主管機關確認定義之前，銀行不太敢賣海外商品，若要客人簽證明書或是錄音存證，客人未必願意。若沒有錄音，萬一客戶賠錢，可能辯說自己當初是銀行推薦才買的。
目前海外商品這塊市場陷入凍結，銀行主管說，政府口口聲聲喊要吸引資金回流，新出爐的規定卻是愈來愈嚴格，不僅連動債，其它海外投資商品現在也是因新規定過嚴，進入冷凍期。
資訊來源：經濟林巧雁