證期會表示，豐銀證券自營部副理施光訊、營業員 林仕忠有以他人或親屬名義供客戶買賣有價證券之情事 ，因此依證交法第56條規定，命令該公司解除兩位員工 之職務，也就是停業3年。

另外，中農證券台中分公司前協理林錦挑，因與客 戶蕭清水有借貸款項之情事，將前協理解除職務停業3 年，至於公司因督導不週則依規定予以警告處分。

至於日盛證券板橋中山分公司營業員魏震寰因有利 用帳戶買賣有價證券，以及公司其他人員有徵信作業等 違規事項，因此將該業務員停止6個月業務之執行，而 公司則依規定予以糾正。

國票聯合證券(原名宏福證券)信義分公司有僱用 未具業務人員資格之何金玫執行受託買賣有價證券之業 務，以及營業員洪麗雯以市價受理非客戶本人，且未具 客戶委任書之代理人買賣有價證券，因此命令該公司解 除何金玫之職務。

太平洋證券五權分公司營業員陳志朋有挪用客戶有 價證券及款項之情事，因此將該人員解除職務，並對該 公司予以糾正。

大永證券營業員王豪傑有以親屬名義供客戶買賣有 價證券，以及與客戶為借貸款項之媒介及代客戶保管印 鑑等情事，因此將該員工解職，並將該公司處以警告。

至於致和證券東門分公司受僱人員廖慧敏、周銘輝 、闕麗娟提供親友帳戶供他人使用，因此命令該公司將 廖慧敏解職，另外，依證交法第56條規定，將該公司予 以警告處分。