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發佈公司：台欣生物科技研發股份有限公司發佈日期：2011/6/28公告類別：其他
標題：
2.發行期間:本員工認股權憑證於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際
需求,一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:以本公司之全職員工為限,實際得為認股權之員工及其得認股之
數量，將參酌年資、職務、職級、個人工作績效、對整體貢獻、特殊功績或其他管理
上之參考條件等，由董事長擬訂後，提報董事會同意。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,450單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
因認股權行使而須發行之普通股新股總數為2,450,000股。
7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方
式等)之決定方式:
(一)自願離職或依勞基法相關規定解僱：
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起30日(含)內行使認股權利，逾期視同放棄該
認股權利之行使。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。
(二)退休：
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權
憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。
惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，
一年內行使之。
(三)留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別
核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起30日內行使
認股權利。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依
留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
(四)一般死亡：
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權，未具行使權之認
股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。
(五)因受職業災害殘疾者：
1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，於離職後，仍比照在職員工，享有
第五條第二項第一款認股及行使權利。此外，該認股權利，應自離職日被授予員工認
股權憑證屆滿二年(二者較晚者)起一年內行使之，未於前述期間內行使權利者，視同
放棄其認股權利。
2.因受職業災害致死亡者，於死亡時，繼承人可以繼承第五條第二項第一款之權利。
此外，該認股權利，應自死亡或被授予員工認股權憑證屆滿二年(二者較晚者)起一年
內由繼承人行使之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。
(六)調職人員：
因本公司營運所需且經總經理核定需轉任本公司關係企業或其他公司之認股權人，
其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任影響。
(七)依勞基法相關規定之資遣：
依本條第二項規定已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起三十日內行使認股權
利。未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即失效，或得由董事長於本條第二項
認股權利行使時程範圍內核定其認股權利及行使時限，事後報請董事會追認。
(八)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。
(九)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過
失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股憑證予以收回並註銷。
8.履約方式:以本公司發行新股方式交付。
9.認股價格之調整:
(一)本員工認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、
盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、受讓他公司股份、股票分割及
辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格應依下列公式及原則調整(計算至
新台幣角為止，以下四捨五入)。
調整後認股價格＝[(調整前認股價格×已發行股數)＋(每股繳款金額×新股發行股數)]
÷(已發行股數＋新股發行股數)
1.「已發行股數」係指普通股已發行且流通在外之股份總數。
2.「每股繳款金額」如係辦理無償配股或股票分割時，則其金額為零。
3.若係屬合併增資發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日前依消滅公司最近期
會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發
行新股，則每股繳款金額為受讓之他公司最近期會計師簽證或核閱之財務報表計算之
每股淨值乘以換股比例。
4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
(二)認股權憑證發行後，本公司若有發放現金股利，認股價格依下列公式調整之(計算
至新台幣角為止，分以下四捨五入)：發放普通股現金股利占每股時價之比率若有超過
百分之一點五者，應按所占每股時價之比率於除息基準日按下列公式調降認股價格：
調整後認股價格＝調整前認股價格×(1－發放普通股現金股利占每股時價之比率)上述每
股時價之訂定，股票上市(櫃)掛牌日前，應以本公司最近期經會計師查核簽證之財務報
告每股淨值；股票上市(櫃)掛牌日後，應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、
五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。
(三)本認股權憑證發行後，遇有非因庫藏股註銷之減資，致普通股股份減少時，應依
下列公式計算調整後認股價格：
調整後認股價格 = 調整前認股價格×(減資前已發行股份/減資後已發行股份)
(四)因上述認股價格之調整，致調整後之認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股
票面額為認股價格。
10.行使認股權之程序:
(一)認股權人除法定暫時停止過戶期間，及自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停
止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，辦理減
資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止，不得請求認購外，得依本辦法
第五條第二項所訂時程行使權利，並填具認股請求書，向本公司股務代理人提出認股
申請。
(二)本公司股務代理人受理認股請求後，通知認股權人至指定銀行繳納股款，認股權人
一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。
(三)收齊股款後，本公司股務代理人將其認購股數登載於股東名簿，於五個營業日內以
帳簿劃撥交付本公司新發行之普通股，並以不印製實體方式為之。
(四)本公司普通股若依法得於台灣證券交易所(櫃檯買賣中心)買賣時，新發行之普通股
自向認股權人交付之日起即得上市(上櫃)買賣。
(五)辦理資本額變更登記：
本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，每季至少一次向公司登記之主管機關辦理資
本額變更登記。辦理變更資本額登記之基準日由董事會另行訂定之。為配合股本變更登
記，凡認股權人將認股請求書送達本公司股務代理人，並於基準日完成繳款者，參與該
次資本額變更登記。
11.認股後之權利義務:本公司所交付之新股，其權利義務與本公司普通股股票相同。
12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
14.其他重要約定事項:
一、本公司完成發行程序後，即由承辦部門通知認股權人簽署「員工認股權憑證契
約書」，經認股權人簽署完成後，即視為取得認股權憑證授予權利；未依規定完成簽
署者，即視同放棄授予權利。
二、凡經通知簽署後，均應遵守保密規定，不得將本案相關內容及個人權益告知他人，
若有違反，依本辦法第五條第四項第九款辦理。
15.其他應敘明事項:
一、本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管
機關核准後生效。
二、若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦
法，嗣後再提董事會追認後始得發行。
三、本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 資訊來源：資訊觀測站
本公司董事會決議發行100年第一次員工認股權憑證。
內容：1.董事會決議日期:100/06/282.發行期間:本員工認股權憑證於主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際
需求,一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:以本公司之全職員工為限,實際得為認股權之員工及其得認股之
數量，將參酌年資、職務、職級、個人工作績效、對整體貢獻、特殊功績或其他管理
上之參考條件等，由董事長擬訂後，提報董事會同意。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:2,450單位
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
因認股權行使而須發行之普通股新股總數為2,450,000股。
7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方
式等)之決定方式:
(一)自願離職或依勞基法相關規定解僱：
已具行使權之認股權憑證，得自離職日起30日(含)內行使認股權利，逾期視同放棄該
認股權利之行使。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。
(二)退休：
已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權
憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。
惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，
一年內行使之。
(三)留職停薪：
依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別
核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起30日內行使
認股權利。未具行使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依
留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。
(四)一般死亡：
已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權，未具行使權之認
股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。
(五)因受職業災害殘疾者：
1.因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，於離職後，仍比照在職員工，享有
第五條第二項第一款認股及行使權利。此外，該認股權利，應自離職日被授予員工認
股權憑證屆滿二年(二者較晚者)起一年內行使之，未於前述期間內行使權利者，視同
放棄其認股權利。
2.因受職業災害致死亡者，於死亡時，繼承人可以繼承第五條第二項第一款之權利。
此外，該認股權利，應自死亡或被授予員工認股權憑證屆滿二年(二者較晚者)起一年
內由繼承人行使之，未於前述期間內行使權利者，視同放棄其認股權利。
(六)調職人員：
因本公司營運所需且經總經理核定需轉任本公司關係企業或其他公司之認股權人，
其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任影響。
(七)依勞基法相關規定之資遣：
依本條第二項規定已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起三十日內行使認股權
利。未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即失效，或得由董事長於本條第二項
認股權利行使時程範圍內核定其認股權利及行使時限，事後報請董事會追認。
(八)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。
(九)認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過
失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股憑證予以收回並註銷。
8.履約方式:以本公司發行新股方式交付。
9.認股價格之調整:
(一)本員工認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、
盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、公司分割、受讓他公司股份、股票分割及
辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格應依下列公式及原則調整(計算至
新台幣角為止，以下四捨五入)。
調整後認股價格＝[(調整前認股價格×已發行股數)＋(每股繳款金額×新股發行股數)]
÷(已發行股數＋新股發行股數)
1.「已發行股數」係指普通股已發行且流通在外之股份總數。
2.「每股繳款金額」如係辦理無償配股或股票分割時，則其金額為零。
3.若係屬合併增資發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日前依消滅公司最近期
會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發
行新股，則每股繳款金額為受讓之他公司最近期會計師簽證或核閱之財務報表計算之
每股淨值乘以換股比例。
4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
(二)認股權憑證發行後，本公司若有發放現金股利，認股價格依下列公式調整之(計算
至新台幣角為止，分以下四捨五入)：發放普通股現金股利占每股時價之比率若有超過
百分之一點五者，應按所占每股時價之比率於除息基準日按下列公式調降認股價格：
調整後認股價格＝調整前認股價格×(1－發放普通股現金股利占每股時價之比率)上述每
股時價之訂定，股票上市(櫃)掛牌日前，應以本公司最近期經會計師查核簽證之財務報
告每股淨值；股票上市(櫃)掛牌日後，應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、
五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。
(三)本認股權憑證發行後，遇有非因庫藏股註銷之減資，致普通股股份減少時，應依
下列公式計算調整後認股價格：
調整後認股價格 = 調整前認股價格×(減資前已發行股份/減資後已發行股份)
(四)因上述認股價格之調整，致調整後之認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股
票面額為認股價格。
10.行使認股權之程序:
(一)認股權人除法定暫時停止過戶期間，及自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停
止過戶日或現金增資認股停止過戶日前十五個營業日起，至權利分派基準日止，辦理減
資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止，不得請求認購外，得依本辦法
第五條第二項所訂時程行使權利，並填具認股請求書，向本公司股務代理人提出認股
申請。
(二)本公司股務代理人受理認股請求後，通知認股權人至指定銀行繳納股款，認股權人
一經繳款後，即不得撤銷認股繳款。
(三)收齊股款後，本公司股務代理人將其認購股數登載於股東名簿，於五個營業日內以
帳簿劃撥交付本公司新發行之普通股，並以不印製實體方式為之。
(四)本公司普通股若依法得於台灣證券交易所(櫃檯買賣中心)買賣時，新發行之普通股
自向認股權人交付之日起即得上市(上櫃)買賣。
(五)辦理資本額變更登記：
本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，每季至少一次向公司登記之主管機關辦理資
本額變更登記。辦理變更資本額登記之基準日由董事會另行訂定之。為配合股本變更登
記，凡認股權人將認股請求書送達本公司股務代理人，並於基準日完成繳款者，參與該
次資本額變更登記。
11.認股後之權利義務:本公司所交付之新股，其權利義務與本公司普通股股票相同。
12.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用
13.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
14.其他重要約定事項:
一、本公司完成發行程序後，即由承辦部門通知認股權人簽署「員工認股權憑證契
約書」，經認股權人簽署完成後，即視為取得認股權憑證授予權利；未依規定完成簽
署者，即視同放棄授予權利。
二、凡經通知簽署後，均應遵守保密規定，不得將本案相關內容及個人權益告知他人，
若有違反，依本辦法第五條第四項第九款辦理。
15.其他應敘明事項:
一、本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管
機關核准後生效。
二、若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦
法，嗣後再提董事會追認後始得發行。
三、本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 資訊來源：資訊觀測站