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發佈公司：發佈日期：2001/4/11
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至於太祥證券台中分公司受僱人有受理未具客戶委 託書之代理人買賣有價證券、及受理客戶買賣有價證券 之全權委託等情事，違反行為時「證券商負責人與業務 人員管理規則」規定，依證交法對行政助理蔡惠瓊予以 停業6個月職務處份，並對太祥證券予以處分警告。
另外，朝成投顧因從事買賣「精鋒」、「志皓」等 未上市櫃股票，違反證交法、投顧事業管理規則等規定 ，因此，證期會對該公司處以6個月停業處分，同時並 解除該投顧負責人職務。
至於自88年6月就停業至今的國寶證券，因有將資 金貸予他人、營業保證金及交割結算基金均為零等情事 ，證期會撤銷國寶證券的經營許可；豐銀證券因有媒介 客戶未經核准之衍生性商品交易契約之行為，違反證券 商管理規則等規定，也遭警告處分。 證期會表示，寶來證券則因營業員未依客戶委託事 項執行有價證券的買賣，證期會對其予以糾正，另外， 大揚投顧研究員許崇仁於任職復華投顧期間有代客操作 之違反行為，證期會令復華投顧解除該研究員當時職務 ，並對復華投顧違反規定之處予以糾正處分，而該研究 員於3年內不得從事該職務。 大信投顧業務人員萬勃成於非凡電視台製播「股市 黃金檔」及「股市高峰會」之投資行為時，對股市行情 研判未列依據，同時涉及招攬客戶廣告行為等情事，證 期會令大信投顧停止該業務員3個月業務執行，並對大 信投顧予以糾正。 資訊來源：大信有線
證期會：朝成投顧停業 6個月 承財投顧、豐銀證券警告處分
內容：台灣證期會今(11)日召開委員會議，會中通過處分 案，包括將朝成投顧予以停業6個月，也對承財投顧及 豐銀證券、太祥證券處以警告，承財投顧受罰後將於6 個月內不得提出代客超操作之申請，另外，證期會也針 對違規相關人員處分，最重處以解除職務。 證期會表示，被處以警告者包括太祥證券、豐銀證 券，以及承財投顧公司，其中，承財投顧向證期會登記 之營業處所外另設會員服務處營業等行為，違反投顧管 理規則，依證交法對該公司處以警告，因此，該公司於 6個月內不得申請代客操作業務。至於太祥證券台中分公司受僱人有受理未具客戶委 託書之代理人買賣有價證券、及受理客戶買賣有價證券 之全權委託等情事，違反行為時「證券商負責人與業務 人員管理規則」規定，依證交法對行政助理蔡惠瓊予以 停業6個月職務處份，並對太祥證券予以處分警告。
另外，朝成投顧因從事買賣「精鋒」、「志皓」等 未上市櫃股票，違反證交法、投顧事業管理規則等規定 ，因此，證期會對該公司處以6個月停業處分，同時並 解除該投顧負責人職務。
至於自88年6月就停業至今的國寶證券，因有將資 金貸予他人、營業保證金及交割結算基金均為零等情事 ，證期會撤銷國寶證券的經營許可；豐銀證券因有媒介 客戶未經核准之衍生性商品交易契約之行為，違反證券 商管理規則等規定，也遭警告處分。 證期會表示，寶來證券則因營業員未依客戶委託事 項執行有價證券的買賣，證期會對其予以糾正，另外， 大揚投顧研究員許崇仁於任職復華投顧期間有代客操作 之違反行為，證期會令復華投顧解除該研究員當時職務 ，並對復華投顧違反規定之處予以糾正處分，而該研究 員於3年內不得從事該職務。 大信投顧業務人員萬勃成於非凡電視台製播「股市 黃金檔」及「股市高峰會」之投資行為時，對股市行情 研判未列依據，同時涉及招攬客戶廣告行為等情事，證 期會令大信投顧停止該業務員3個月業務執行，並對大 信投顧予以糾正。 資訊來源：大信有線