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發佈公司：發佈日期：2005/12/7
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金鼎期１１月中爆發營業員與客戶的交易糾紛，後續擴大為違法代操 ，甚至營業員利用虛擬帳戶讓客戶入金到營業員可控制的帳戶內，粗 估代操虧損的部分達４至５億元，但該營業員利用三個帳戶洗錢，並 提供客戶假對帳單，整體糾紛的總金額超過１０億元。
雖然金管會已經開鍘處分，此案也已進入司法審判階段，事實真相有 待釐清，但是金鼎案從開戶到下單交易、對帳、出金等所有的流程都 出現問題，讓期貨業界咋舌不已，尤其在該營業員陳家樺離職後，她 旗下的大多數客戶將下單委任人全數轉為陳，金鼎期還提供場地及營 業員協助她下單，在內稽、內控上明顯有很大的瑕疵。
因此儘管已經處分一波，在情況過於離譜下，除了總經理及內部稽核 外，包括業務部、交易部、結算等部門，也都有把關不嚴的疏失，雖 然金鼎期本身已經停止營業，但是證期局表示，在期貨交易所的層面 來看，不排除還會有一波處分。
期貨業者表示，雖然期貨業界代操的風氣一路從國外期貨延伸到本土 期貨，但是還沒有看過金鼎期貨這樣每個環節都失控的誇張案例。透 過處分，對期貨業界應有殺雞儆猴的效果，有利端正期貨業界的違法 代操風氣。
有期貨業者認為，從金鼎期的問題，可以看出期貨業者為了鞏固市占 率，受到營業員的牽制，最後釀成大禍，未來期貨市場要能順利運作 ，除了期貨商在內稽、內控部分要加強外，證券母公司及期貨公司高 層，不能過度重視市占率，應該回歸獲利及公司健全為主。 【摘錄經濟b4版 資訊來源：金鼎期貨
金鼎期 面臨下一波處分
內容：金鼎期貨違法代操及涉及詐騙一案，震動期貨市場，金管會大刀一揮 ，已經從１２月停止金鼎期貨營業半年，至明年５月底，其中總經理 李敬明及內部稽核李淑華已解除職務。主管機關透露，金鼎期貨案件 情節重，不排除還有下一波的處分案。金鼎期１１月中爆發營業員與客戶的交易糾紛，後續擴大為違法代操 ，甚至營業員利用虛擬帳戶讓客戶入金到營業員可控制的帳戶內，粗 估代操虧損的部分達４至５億元，但該營業員利用三個帳戶洗錢，並 提供客戶假對帳單，整體糾紛的總金額超過１０億元。
雖然金管會已經開鍘處分，此案也已進入司法審判階段，事實真相有 待釐清，但是金鼎案從開戶到下單交易、對帳、出金等所有的流程都 出現問題，讓期貨業界咋舌不已，尤其在該營業員陳家樺離職後，她 旗下的大多數客戶將下單委任人全數轉為陳，金鼎期還提供場地及營 業員協助她下單，在內稽、內控上明顯有很大的瑕疵。
因此儘管已經處分一波，在情況過於離譜下，除了總經理及內部稽核 外，包括業務部、交易部、結算等部門，也都有把關不嚴的疏失，雖 然金鼎期本身已經停止營業，但是證期局表示，在期貨交易所的層面 來看，不排除還會有一波處分。
期貨業者表示，雖然期貨業界代操的風氣一路從國外期貨延伸到本土 期貨，但是還沒有看過金鼎期貨這樣每個環節都失控的誇張案例。透 過處分，對期貨業界應有殺雞儆猴的效果，有利端正期貨業界的違法 代操風氣。
有期貨業者認為，從金鼎期的問題，可以看出期貨業者為了鞏固市占 率，受到營業員的牽制，最後釀成大禍，未來期貨市場要能順利運作 ，除了期貨商在內稽、內控部分要加強外，證券母公司及期貨公司高 層，不能過度重視市占率，應該回歸獲利及公司健全為主。 【摘錄經濟b4版 資訊來源：金鼎期貨